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2017皇冠手机哪里充电·广发场外衍生品业务遭双限处罚:规模6个月内不得扩张

2020-01-10 10:47:53 来源:鲁南商报

2017皇冠手机哪里充电·广发场外衍生品业务遭双限处罚:规模6个月内不得扩张

2017皇冠手机哪里充电,半年后,海外对冲基金亏9亿的风波对广发证券的影响仍在持续。

8月5日,广发证券公告称收到证监会的处罚。证监会决定对广发证券采取限制增加场外衍生品业务规模6个月、限制增加新业务种类6个月的行政监管措施。

对香港子公司风控管理不足

证监会对广发证券的处罚已经落定。

根据证监会调查,发现广发证券存在多个问题。第一对广发控股(香港)有限公司风险管控缺失,包括对香港子公司新业务风险管控不足,风控系统未实现对香港子公司风险数据的全覆盖,对香港子公司风控要求执行情况的监督检查力度不够等。第二对广发控股香港合规管理存在缺陷,对香港子公司合规管理有效性缺乏监督。第三对广发控股香港内部管控不足,包括财务、组织架构管控不力等。第四作为数据报送的责任主体,未做好广发控股香港月度数据统计工作,向证监会报送的数据不准确。

证监会决定对广发证券采取限制增加场外衍生品业务规模6个月、限制增加新业务种类6个月的行政监管措施。

据了解,去年8月起,受外汇剧烈波动和相关市场流动性缺乏等因素影响,广发控股(香港)的一只以衍生品对冲策略为主的多元策略基金遭受了重大损失,减少广发证券2018年合并净利润高达人民币9.19亿元。客户被曝出为花旗。

由于基金巨亏,广发证券在今年上半年收到广东证监局的责令改正行政监管措施,要完善覆盖境外机构的合规管理、风险管理和内部控制体系。

在海外基金巨亏问题上,相关人士受到问责。

副总经理汤晓东因个人原因辞职,任职还未满一年;罗斌华告别近十年的董秘岗位,不再担任。担任董事职务的总裁林治海在其2018年年度履职考核中,被独立董事投下弃权票。

据了解,前副总经理汤晓东和前董秘罗斌华均为广发投资香港的董事;公司总裁林治海也是广发控股香港的董事长。

场外衍生品扩张禁6个月

根据广发证券2018年年报,场外衍生品属“柜台市场销售及交易业务”,后者则属于“交易及机构业务”板块。据了解,报告期交易及机构业务板块实现营业收入8.61亿元,占比5.6%。

事实上,交易及机构业务板块最挣钱的为“固定收益销售及交易”与“投资研究”两个细分业务,前者投资收益净额达到45.51亿,后者营收3.37亿。

在柜台市场业务方面,具体有非标准化产品、收益凭证以及场外衍生品等。

根据证券业协会7月发布的5月数据显示,广发证券当月收益凭证发行规模以37.57亿元排在第5名,发行数量有255只。

在场外金融衍生品业务上,5月广发证券场外衍生品的新增交易量没有进入前5名。但4月数据显示广发证券期权交易量增长较快,名义本金环比上涨34.77%,排在第3名。

据了解,在去年8月,广发证券为首批场外期权一级交易商之一。据了解,一级交易商与二级交易商的区别在于,一级交易商可以在交易所开立场内个股对冲交易专用账户,直接开展对冲交易。而二级交易商不得自行或与非一级交易商开展场内个股对冲交易,要通过与一级交易商开展衍生品交易进行个股风险对冲。

上海一家券商机构部人士表示,事实上自从场外期权业务监管整体收紧以后,做这项业务的客户就少了很多。“经过严监管以后,场外期权业务的门槛高了很多,所以整体规模不大。”其预期上述处罚不会有特别大的影响。

显然,影响最大的是“限制增加新业务种类6个月”的行政监管措施。一名券商营业部人士分析谈到,“在创新业务试点上如果少了先发制人的优势,市场份额很容易被其他券商抢占。”在他看来,在市场集中度进一步提升的背景下,该处罚影响不可小觑。


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